原文標題：金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新七誡最重罰1,500萬 原文連結： https://money.udn.com/money/story/5613/7781235 發布時間：2024/02/21 01:33:19 記者署名：經濟日報 記者廖珮君／台北報導 原文內容：提要 金管會祭重典 防堵經理人炒股、跟單亂象 交易、手機設備控管提升到法令位階 https://i.imgur.com/hwJfjNo.jpg 金管會再提出投信基金業者管理精進措施。圖／聯合報系資料照片 近年投信經理人炒股、跟單亂象不止，金管會要亂世祭重典，昨（20）日宣布對38家投信業 ，合計共772位基金及全委經理人，祭出新七誡，未來一旦再有經理人炒股或跟單，金管會 最重可對投信業者處1,500萬元罰鍰、若投資人因此權益受損也可向經理人或公司提告求償 。 目前金管會防範投信經理人交易的利益衝突，已採事前預防、事後交易監控及遵法宣導，但 近年經理人炒股、跟單頻傳，證期局副局長黃厚銘坦言，這些防範措施「還不夠」，需要進 一步加強。 新七誡中，以修法、將投信顧業者違反內控時，可對業者處最高1,500萬元罰鍰；以及將經 理人交易、手機設備等控管從自律規範提升到法令位階，這兩項最關鍵。 https://i.imgur.com/Tk4doW4.jpg 金管會推動投信經理人七誡時程 黃厚銘解釋，目前投信顧違反內控，無法處罰鍰，只能採糾正、警告等管制性措施，修法後 ，一是將業者未建立或未落實內控納入處罰鍰範圍，二是拉高罰度，從目前60萬至300萬元 ，一口氣拉高到60萬至1,500萬元，最高罰度增加五倍。 其次，將經理人交易買賣、手機等設備控管的自律規範，提升到子法或函令的法令位階，一 旦違規可對公司處罰鍰，對經理人也可處減薪、停職或最重解職，甚或是經理人炒股、有背 信而損及投資人權益時，投資人也可提告求償。 第三是增訂經理人行為遵循指引，黃厚銘說，目前禁止或限制經理人的行為規範，多散落在 公會自律規範、子法或函令，未來會有「單一指引」讓經理人一目了然，更有利遵循。 其他還包括訂定投信業內控標準規範、強化運用科技管理資訊及通訊設備、周邊單位協助查 核投信業內稽內控機制、與周邊單位研商建立大數據監理平台「科技執法」以提升監理效能 等四項。 至於精進六項防範措施，包括強化與檢調單位合作、推動投信事業導入責任地圖，認識及關 懷員工、深植經理人道德操守意識、建置合理薪酬和獎懲制度、彙整常見經理人行為態樣缺 失供業者參考。 黃厚銘說，其中投信業責任地圖也會要求高階經理人簽聲明書；而獎酬制度則是提醒業者， 設計經理人薪酬時，需要充分反映對公司貢獻和績效控管。 心得/評論：仍不確定拉高五倍罰度，是否能有效落實立法意旨。建議各投資人盡力補充金 融知識，避免權益受損。 -- 「謝謝你們的存在，讓我看到自己的存在」 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt-website.tw), 來自: 111.250.228.220 (臺灣) ※ 文章網址: https://ptt-website.tw/Stock/M.1708473446.A.653

推 Chilloutt : 崩 02/21 07:58

→ furbyyeh : 重罰三萬 02/21 07:58

噓 JessVeron : 跟一次單就轉幾億 1500是抓癢？ 02/21 07:59

噓 kensmile : 現在才知道問題，罰則也沒很重 02/21 08:00

推 a069275235 : 一千五 不愧是金管會 可悲可笑 厲害了我的國 02/21 08:00

推 Quaranta: 包養平台遇見心動異性。 02/21 08:00

→ kensmile : 炒中小型股，都不知道撈多少了，1500萬不痛不癢 02/21 08:01

→ kensmile : 罰則就是停發etf一年，你看投信敢不敢 02/21 08:02

→ kensmile : 嚴重的就是高階主管解職 02/21 08:02

推 alwaysalone : ttps://i.imgur.com/vDEP8rl.jpeg 02/21 08:04

→ alwaysalone : https://i.imgur.com/WY3aUvW.jpeg 02/21 08:04

推 schlemm: 包養分析關注對方興趣。 02/21 08:04

→ alwaysalone : https://i.imgur.com/vDEP8rl.jpeg 02/21 08:04

噓 kensmile : 樓上真可憐，輸錢輸到崩潰 02/21 08:06

→ ethan0419 : 又在刷存在感 02/21 08:07

推 zakijudelo : 注意！最會打壓上漲的政府 02/21 08:07

推 alwaysalone : https://i.imgur.com/PUtap9x.jpeg 02/21 08:07

推 Wirol: 包養不急於談戀愛結婚。 02/21 08:07

→ kensmile : 你還沒被傳喚？ 02/21 08:08

→ kensmile : 法院效率真是糟 02/21 08:08

→ kensmile : 再等一陣吧，很快就能看到你 02/21 08:09

推 awss1971 : 樓上 仙拼仙~~~ 02/21 08:10

→ kensmile : 我如果沒告你，我退出股板 02/21 08:11

推 marecht: 包養網交流世界各地朋友。 02/21 08:11

推 alwaysalone : https://i.imgur.com/CkyugAe.jpeg 02/21 08:12

→ kensmile : 成年人做幼稚的事 02/21 08:13

推 poisonB : 一大早就看到開吉文 真刺激 02/21 08:13

→ kensmile : 你選的股票都常被停損 02/21 08:14

→ kensmile : 乙盛停損沒 02/21 08:14

推 riokio: 包養開心結交心靈契合友人。 02/21 08:14

→ laechan : 自己發行基金etf還有自己的券商還兼操盤，面對巨大 02/21 08:15

→ laechan : 誘惑你是要他怎樣？ 02/21 08:15

推 qoo60218 : 準備迎接開吉行情！！ 02/21 08:15

推 DDDDRR : ken祈禱哪天可以炒海運 02/21 08:16

噓 kensmile : 輝達財報殺爆行情啟動 02/21 08:16

推 wiimas: 包養平台規劃約會活動。 02/21 08:16

推 prostar : 執行力拿出來比較重要 02/21 08:16

→ kensmile : 海運，自從空萬海300以上，就沒操作了 02/21 08:17

推 evil0108 : 金管會早該出手了 02/21 08:17

→ kensmile : alwaysalone，他就是買一堆陽明，應該賠很多 02/21 08:17

噓 ymfx000a : 什麼時代了 還在拿最高罰金出來唬人 02/21 08:18

推 Branlli: 包養分析觀察對方表情。 02/21 08:18

→ knives : 最高罰金是拿來騙的，實務上都先從最低開始罰 02/21 08:19

→ tinybunny : 非法所得沒入回饋公司股東不就好惹? 02/21 08:20

噓 surferblue : 先改改台股的爛制度好嗎 02/21 08:23

噓 kensmile : 主要還是法院判太輕 02/21 08:23

→ kensmile : 這種至少關個8年以上，發生機率就小 02/21 08:23

推 Cinedt: 包養真心對待異性好友。 02/21 08:23

推 s56565566123: 你敢信 02/21 08:23

推 jhihheng : 假搓還不改 02/21 08:28

推 win8719 : 對不起我想問一下起訴書兩個月沒寄到機率有多大 02/21 08:29

推 iverson414 : 推文笑死 02/21 08:30

→ win8719 : 傳票才對抱歉 02/21 08:31

推 Drither: 包養網尋找跨國友誼機會。 02/21 08:31

→ v7q4 : 開課訂閱仔先抓一抓啦 02/21 08:31

→ HarryHTC : 搬板凳...泡杯茶...看戲了 02/21 08:32

→ simo520 : 才1500萬，根本引人犯罪 02/21 08:33

噓 Ceferino : 先抓整天護盤炒股的雞本麵好嗎 02/21 08:33

推 nyjytdgjf : 開告行情，今天必漲 02/21 08:35

推 Notker: 包養輕鬆認識有趣的朋友。 02/21 08:35

噓 kensmile : alwaysalone在股板幾乎每天發，已屬惡意毀謗 02/21 08:41

→ kensmile : 一定要讓他有前科 02/21 08:41

→ stacy99love : 快告啊 我等著看笑話 02/21 08:42

→ fallinlove15: 應該早就...現在出來裝一下 02/21 08:44

推 win8719 : 所以他毀謗了啥? 02/21 08:47

推 Peycere: 包養平台探索合拍對象。 02/21 08:47

噓 kensmile : 他選的標的都不會賺錢，停損機率很高，又愛發 02/21 08:47

→ walter41 : 如果沒變造告不了吧...... 02/21 08:47

→ kensmile : 自己不知道檢討，搞笑，沒賺錢就好好用功 02/21 08:48

→ qazsedcft : 沒有毀謗這種法律...... 02/21 08:48

→ win8719 : 我比較好其他貼公開訊息要告他啥這點我比較想知道 02/21 08:48

推 vd422: 包養分析揣摩異性心思。 02/21 08:48

噓 speed364 : 防跟單小卡 02/21 08:49

→ qazsedcft : https://is.gd/xPNvid 02/21 08:49

→ qazsedcft : https://i.imgur.com/Jfc9C7S.jpg 02/21 08:50

→ kensmile : 妨害名譽 02/21 08:52

→ dreamnook2 : 1500萬 好像少了個0 但至少不是1萬5 XD 02/21 08:53

推 lutano: 包養不急於投入感情關係。 02/21 08:53

推 titay333 : 推文是在幹嘛XD 02/21 08:54

推 newlie : 繼續吵 才有大行情 加油 成年人發的文自己該負責 02/21 08:57

→ newlie : 別怕人知道 怕就不要發 網路無國界 走過必留下痕跡 02/21 08:58

推 BroDians : 應該再湊三條，這樣剛好變10戒 02/21 09:00

推 co80040814 : 中小這麼強? 02/21 09:04

推 muiwo: 包養網結交世界各地朋友。 02/21 09:04

→ wadekimo : 罰是罰在公司，不是罰在經理人身上。再多的內控也 02/21 09:17

→ wadekimo : 很難防止跟單。經理人只要時機成熟幹個大筆的就可 02/21 09:17

→ wadekimo : 以退休，他根本不在乎以後會沒工作 02/21 09:17

推 xephon : 刑法關20年應該有機會嚇阻 02/21 09:29

→ xephon : 不然都太輕，幹一票人生自由 02/21 09:29

推 sunuzo: 包養開心結交知心異性友人。 02/21 09:29

→ xephon : 1500萬根本笑死人，會幹的難道罰不起? 02/21 09:29

推 jeff79723 : 求償?舉證責任呢？ 02/21 09:37

噓 flyingdeeck : 就說了有經理人主動操作的基金絕對無法防範 02/21 09:39

→ flyingdeeck : 墨菲定律 02/21 09:39

推 lusifa2007 : 這種機構都幾億幾億在撈錢罰1500萬？ 02/21 09:39

推 UNIQC: 包養平台詳細瞭解對方。 02/21 09:39

→ flyingdeeck : 金管會在安慰慘戶，三個字超級可悲 02/21 09:40

推 alinwang : 所以早早才不買國內基金. 02/21 09:41

推 zesonpso : 那個怎麼妨害名譽? 法院對這點是很嚴格控管的 02/21 09:45

→ zesonpso : 他那個是公開張貼訊息 而且你還要舉證 妨害你甚麼 02/21 09:45

→ zesonpso : 此外你要提列 妨害你甚麼 影響你甚麼 02/21 09:45

推 dewaro: 包養分析留心約會舉動。 02/21 09:45

→ zesonpso : 通常調查庭就打掉了 02/21 09:46

→ zesonpso : 除非你是公眾人物之類 02/21 09:46

→ zesonpso : 沒其他意思 單純就...點開文章就看到 留言處張貼 02/21 09:46

推 bonniekiss2 : 崩潰囉～ 02/21 09:58

推 BossGibbs : https://i.imgur.com/VpOdI8V.jpg 02/21 10:08

推 Elfego: 包養真心看重友誼情感。 02/21 10:08

→ blue1204 : 直接券商停牌整頓+不法所得全沒入才有人怕吧 02/21 10:12

推 e44444 : 好像有好戲可以看了，吉起來 02/21 10:16

推 ab2u04fu4ab : 不敢寫最輕罰多少 02/21 10:22

推 kei1823 : 嚇嚇小咖的啦 02/21 10:37

噓 yiyi0916789 : 1500萬的成本考慮進去，嗯，繼續搞 02/21 10:38

推 Nicodim: 包養網擴展跨國人脈。 02/21 10:38

推 japan428 : 1500萬稍微會痛啦，被罰是投信公司要出，這條一出 02/21 10:46

→ japan428 : 再抓到一家被重罰到千萬級以上的投信公司，投信應 02/21 10:46

→ japan428 : 該就會更積極投資在防堵經理人舞弊，成本效益問題 02/21 10:46

→ yiersan : 老酥們越來越難混了 可憐那 02/21 10:49

→ c928 : 民間大戶都不管 02/21 11:13

推 Foning: 包養輕鬆找到志同道合。 02/21 11:13

推 fcugeo : 1500萬，有內餡的隨便跟都超過吧哈哈 02/21 11:20

→ tsuneo : 難怪你們只敢說雞本麵..怕被吉是吧 02/21 11:39

推 Kydland : 為什麼美國的基金經理人就沒有跟單問題？ 02/21 11:50

推 Kydland : 根本原因會不會是台灣基金經理人的薪水太低？ 02/21 11:50

→ Kydland : 就像中職早期為什麼會打假球一樣 02/21 11:51

推 AKNY: 包養平台挖掘心靈默契。 02/21 11:51

→ Kydland : 為什麼MLB沒有打假球 頂多吃禁藥或打鼓作弊 02/21 11:51

→ Kydland : 我覺得還是要去思考「誘因」的問題 02/21 11:51

推 lmc66 : 有開始管總比一直無視好 02/21 12:05

推 icome : 抓到直接槍斃才有用 罰錢不痛不癢 02/21 12:26

推 mopackm53637: 廢物金管會，永遠只敢管基層 02/21 12:47

推 mysister: 包養分析洞悉異性心思。 02/21 12:47

噓 lincg : 推文真妙 02/21 12:53

噓 fastevil : 最重1500萬?立法的都是腦殘嗎？ 02/21 13:37

推 kanehhh : 這啥鬼推文？ 02/21 16:06

→ bulabowu : 1500萬連豪宅稅門檻都不到 有夠少 02/21 16:46